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发布日期：2024-12-21 16:50 点击次数：60
（原标题：事关上市监管，香港证监会给联交所提提出！）
12月20日，香港证监会发表申诉，检查香港联交所在2022年—2023年（检查期）技巧规管上市事宜的推崇。其中重心热心：联交所奈那边理刊行东说念主不战胜《上市法则》中洽商表示要紧贵府的规章情况，对刊行东说念主的股价及成交量异动的处理形状，以及审阅初度公开招股苦求。
香港证监会默示，“将与联交所考究勾通，以实施洽商提出，从而督察香港上市市集的清廉肃肃，并加强其韧性”。上述申诉还表露，自2024年4月起，联交所已精简了进取市覆核委员会作出覆核述说及编制聆讯文献册的历程，收到覆核苦求与聆讯之间的平均时候已由2023年的80天裁减至2024年4月起的45天。
识别近400宗信披违纪
香港证监会指出，在检查期内，联交所识别出近400宗刊行东说念主未能战胜《上市法则》洽商实时表示要紧贵府的规章的个案，且大多波及违背洽商应公布的交往或联系交往的公告、通函及鼓舞批准规章。
在这些个案中，约有1/4波及违背洽商主要或更为首要的交往或联系交往的规章；惟有少数获监管部门转介给上市法则践诺部门，来评估是否应当伸开厚爱访问，而绝大部分齐通过向刊行东说念主发出提醒信的形势处理。
证监会提出，鉴于发现大批的分歧规事件，联交所应当选根除了发出提醒信或申饬信除外的设施，通过更密集地施加有兴趣兴趣的制裁，来传达更强力的警示音信，来改善刊行东说念主在这个限制的合规情况和圭臬。
在刊行东说念主推崇出诚信欠佳或严重果决的个案中，联交所也应选拔更严厉的次序制裁所在，以澄莹地向市集传达不会容忍洽商举止的音信。在进行个案聆讯时，上市（次序）委员会应评估无法战胜《上市法则》的刊行东说念主是否仍然稳健上市。
查询超700项股价异动
联交所逐日监察股价及成交量波动，以厘定刊行东说念主是否应刊发公告，以确保市集获取妥贴的信息。香港证监会审阅了联交所处理刊行东说念主的股价及成交量异动的历程和时局，并抽样检视了多宗个案。
在检查期内，监管部门收到大批洽商股价及成交量大幅波动的警示，并向刊行东说念主作出逾越700项查询。其中，证券被瞬息停牌以待刊行东说念主刊发联系公告的有42宗；刊行东说念主应监管条目刊发公告，而不作瞬息停牌的有27宗；因刊行东说念主涉嫌违背《证券及期货条例》而被转介给香港证监会的有6宗。
此外还有12宗个案，在监管部门就股价及成交量异动作出查询后，刊行东说念主提供了辩护阐发。但在查询后不久，联系刊行东说念主刊发的公告引起了对刊行东说念主战胜联系法则的热心，监管部门遂向刊行东说念主作出进一步查询。
香港证监会提出，监管部门应在等候刊行东说念主回复查询时，更新其洽商该刊行东说念主的贵府征集责任，并在收到辩护阐发后捏续监察一段时候，再阐发圮绝个案。检查为监管部门东说念主员设立的联系提醒和培训，在需要时作出更新，从而强调对每宗个案的事实和情况作出严谨评估的要紧性。并优化监管部门个案数据库中，用于阐发圮绝个案的原因列表。
“咱们提出联交所通过检视，确保每家刊行东说念主至少指定别称具有必要权限、洞悉刊行东说念主的业务和事务的稳健高等职员算作集结东说念主，以飞速恢复具偶而候敏锐性的监管查询。”香港证监会强调。
新上市审查时候显着裁减
在2022年及2023年，联交所接获的新上市苦求总额离别为187宗及136宗，而上市科在该两年审阅的苦求数量离别为361宗及249宗。
香港证监会指出，在检查期内，交往所发出首轮主张所需的时候有所裁减。初度公开招股审查部门发出首轮主张的时候中位数，由2022年的16个交易日裁减至2023年的12个交易日。
据联系审查部门阐发，2022年的处理时候较长，主要原因是2021年的东说念主员流失率高导致东说念主手穷乏；在2022年处理了大批上市苦求（包括2021年未处理竣事的积压个案）；2023年的改善主要归因于东说念主手穷乏的情况和个案量有所消弱，且新东说念主员摄取了培训。
但由于保荐东说念主在2023年的恢复时候有所增多，从接获上市苦求至上市委员会进行聆讯当日的所需时候中位数却简短捏平，离别为149日及150日。
据先容，联交所已实施一系列设施，来提高初度公开招股审资格程的后果和透明度，包括设立机制，让审阅小组得以在审资格程的较早阶段将识别到的主要问题上报初度公开招股审查部门的高等责罚层，以及在交往所网站上发布更多洽商初度公开招股的营运统计数字。
此外，洽商上市委员会就被发还的个案进行再行聆讯的历程实时局已作退换。自2024年4月起，联交所已精简了进取市覆核委员会作出覆核述说及编制聆讯文献册的历程。接获覆核苦求与上市覆核委员会举行聆讯之间的平均时距已由2023年的80天裁减至2024年4月起的45天。
责编：林根
校对：刘星莹