罚没154万元！这家公募基金又有高管被爆“老鼠仓”

发布日期：2024-12-02 17:33 点击次数：66

（原标题：罚没154万元！这家公募基金又有高管被爆“老鼠仓”）

内控合规问题不及除外，信达澳亚投研阐扬也辞谢乐不雅。

源流 | 司理东谈主融媒体中心

作家 | 南岂珵

时隔六年，信达澳亚基金惩处有限公司（简称“信达澳亚”）再度被曝出高管“老鼠仓”。

11月27日，中国证券监督惩处委员会四川监管局表露的一份《行政处罚决定书》（〔2024〕6号）表露，李某彦因存在泄露未公开信息、昭示线路他东谈主从事关联往来当作的造孽当作对其责令改正，并罚没154.29万元。

司理东谈主融媒体中心梳剃头现，处罚中的多点信息直指信达澳亚副总司理、基金司理李淑彦。

信达澳亚也阐发了这小数。

本日上昼，信达澳亚发布公告称，副总李淑彦因个东谈主原因离任，且其此前惩处的基金居品将由新的基金司理接任。

图源：信达澳亚基金官网

泄露8只股票未公开信息

公开尊府表露，李淑彦于2012年-2015年先后在博时、永赢担任研讨员，2015年5月加入信达澳亚，先后担任研讨员、基金司理助理，当今担任公司副总司理、专户投资部总监兼研讨征询部阐扬东谈主。

李淑彦自2020年10月30日担任“信澳匠心臻选”基金司理，自2020年12月30日担任“信澳周期能源”基金司理，阐扬两只公募基金居品（以下统称“信澳基金组”）的运作想象、奉行、跟踪、调度和投资领导的下达，并对所辖基金运作中波及的往来当作阐扬，明察其所惩处的信澳基金组股票往来等未公开信息。

《行政处罚决定书》表露，李淑彦与张某程干系密切，2021年7月9日至2023年4月13日历间，李淑彦向张某程泄露因职务便利获得的信澳基金组往来迈得医疗、金一文化、洛阳钼业、太钢不锈、圣龙股份、中触媒、润禾材料、拓尔想8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李淑彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组往来中国卫星、中国卫通2只股票的未公开信息，昭示、线路张某程从事关联往来。同日，张某程遏抑使用“张某程”中信建投证券账户同时于信澳基金组账户往来上述2只股票，趋同往来金额共计240.74万元，趋同往来盈利14.29万元。

李淑彦的上述当作违背了《基金法》第二十条第六项的限定，组成《基金法》第一百二十三条第一款所述的造孽当作。

《基金法》第二十条第六项限定：公开召募基金的基金惩处东谈主特地董事、监事、高等惩处东谈主员和其他从业东谈主员不得泄露因职务便利获得的未公开信息、应用该信息从事梗概昭示、线路他东谈主从事关联的往来当作。

《基金法》第一百二十三条的限定：基金惩处东谈主、基金托管东谈主特地董事、监事、高等惩处东谈主员和其他从业东谈主员有本法第二十条所列当作之一的，可责令改正，充公造孽所得，并处罚金。

基于此，四川证监局对李淑彦泄露未公开信息的当作，责令改正，并处以80万元罚金；对李淑彦昭示、线路他东谈主从事关联往来的当作，责令改正，充公造孽所得14.29万元，并处以60万元罚金。

两项计算罚没154.29万元。

数据表露，限制2024年三季度末，李淑彦共惩处6只基金，惩处限度37.29亿元，其中基金信澳周期能源、信澳匠心臻选限度较大，三季度末限度均卓绝10亿元。

而在李淑彦担任基金司理的本领，信澳匠心臻选两年持有、信澳匠心严选一年持有A、信澳鑫享A答复为-3.72%、-23.42%、-0.76%，信澳周期能源A、信澳鑫瑞6个月持有A、信澳匠心答复A答复分裂为16.72%、8.41%、5.37%。

图源：Wind

当今，李淑彦一经卸任了一谈6只基金的基金司理职务，此前由其单独惩处的基金均已安排其他基金司理采纳，其中信澳周期能源羼杂新任张明烨和吴清宇共同惩处，信澳匠心严选一年由吴清宇接任基金司理。

投研阐扬辞谢乐不雅

信达澳亚基金栽培于2006年6月，原为信达澳银基金惩处有限公司，由中国信达钞票惩处股份有限公司和澳大利亚联邦银行全资子公司合伙建筑，是国内首家由国有钞票惩处公司控股的基金惩处公司，亦然澳洲在中国合伙建筑的第一家基金惩处公司。

2022年3月，因外方推动的实控东谈主变更，信达澳银改名为信达澳亚。当今信达澳亚由信达证券、East Topco Limited分裂持股54%、46%。

而这是这家老牌公募基金公司第二次因高管“老鼠仓”被推优势口浪尖。

2018年2月，信达澳亚基金司理王战强就被爆出“老鼠仓”。

把柄媒体报谈，2009年3月-2015年6月本领，时任信达澳银基金司理王战强把柄其掌合手的启航点增长基金的投资主义和投资想象等未公开信息，迎面或通过电话向浑家蔡某下达股票往来领导，通过亲戚证券账户造孽交易股票73只，涉案金额7834.63万元，赚钱456.55万元。

王战强也因上述违法当作被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元。值得一提的是，其间王战强还担任信达澳银副总司理职务，分担投资部、研讨部、往来部，兼任投资总监、投资决议委员会副主席、筹备惩处委员会委员。

“老鼠仓”情况时有出现，可见信达澳亚里面遏抑和合规惩处轨制的不及。

内控合规问题除外，信达澳亚的投研阐扬也辞谢乐不雅。

限制2024年6月，信达澳亚在管限度为1020.43亿元，在管基金数目73只。其中，债券型和羼杂型占相比大，分裂为15只和49只，两者限度占据全体基金限度的72%，股票型和货币市集型限度占比分裂为7.89%、20.04%。

图源：Wind

岁首于今，信达澳亚的答复率为-1.51%，对比沪深300为14.15%。再拉永劫辰维度，信达澳亚1年、2年、3年的答复率分裂为-3.27%、-12.36%、-35.77%，对比沪深300的答复率12.28%、1.77%、-19.27%。

在繁密基金中，信达澳亚基金位列耗损榜前哨。举例2024年一季度，信达澳亚在耗损名次中位列第四位，耗损达48亿元。