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发布日期：2024-11-20 13:37 点击次数：97
界面新闻记者 | 穆玥
界面新闻记者 | 穆玥
11月19日，上海一中法院袒露了寰球首例以所谓“FOF基金”样式提供场外配资非法遐想积恶案件一审公开宣判的案例。
上海一中法院指出，2015年至2022年，被告东说念主李某、蒋某在莫得证券融资融券业务天资的情况下，利用分袂现实限度的公司，安排被告东说念主葛某等业务员摄取客户，从客户处收取保证金，以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资，通过出借个东说念主证券账户或利用公司刊行的私募基金居品下投至客户现实限度的私募基金居品（以下简称“FOF基金”）等神志，将场外配资提供给客户用于贸易证券，从中赚取息差直至案发。在此时代，李某、蒋某以上述神志为客户提供场外配资认为7.4亿余元，赚取息差1100余万元；葛某四肢业务东说念主员，参与场外配资4.7亿余元。
本案中，被告东说念主李某、蒋某等东说念主利用其限度的公司刊行私募基金居品下投至客户限度的私募子基金，样式上是私募“FOF基金”模式，而内容上是向客户收取保证金，从资方处获得配资后提供给客户用于证券来回，从中获得固定息差，并不承担投资风险，属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行径。
在此模式下，被告东说念主李某、蒋某等东说念主选拔了设定风控线、条款盘方补充保证金、赎回子基金等风控设施，合乎证券融资业务的特征。鉴于联系配资具有杠杆资金的特征，客户的融资来回脱离了证券融资来回的监管，对质券市集来回安全具有危害性，照章应当以非法遐想罪定罪处罚。
最终上海一中法院判决：以非法遐想罪对被告东说念主李某判处有期徒刑六年，并处罚金东说念主民币六百万元；对被告东说念主蒋某判处有期徒刑五年六个月，并处罚金东说念主民币五百五十万元；对被告东说念主葛某判处有期徒刑一年九个月，并处罚金东说念主民币一百万元。
所谓“FOF模式”，也被称为基金中的基金，是一种通过投资于其他基金来扫尾钞票建立和风险散播的投资战略。
本年6月下旬就曾有市集传言称“沪上一50亿元边界以上私募被打听，涉嫌配资黑吃黑”，据上海证券报报说念，彼时如实有部分私募FOF责罚东说念主配资问题正在被打听，牵连较多机构。
《私募投资基金监督责罚条例》中明确限定，私募基金财产不得用于遐想大致变相遐想资金拆借、贷款等业务。
《私募证券投资基金运作训诫》则明确条款，私募证券投资基金不得参与场外配资。私募基金责罚东说念主应当扩充受托责罚使命，不得由投资者、第三方下达投资辅导大致厚爱投资运作，不得为投资者、证券刊行东说念主、金融机构、其他私募基金责罚东说念主、钞票责罚居品以偏握他私募基金等级三方提供藏匿投资范围、杠杆抑制、投资者门槛等监管条款的通说念做事。
本年6月，青岛青石钞票和青岛裕瑞钞票两家私募就曾因内控机制不健全，为场外配资行为提供便利，未自主责罚联系居品等分袂被青岛证监局选拔责令改正和出具警示函的监管设施，两家公司的法定代表东说念主也同步被出具警示函。
青岛证监局同日袒露的行政处罚决定书还涌现，青岛青石钞票和青岛裕瑞钞票因将旗下私募居品开立的期货账户对出门借，未自主责罚联系居品，被给予教训并处以罚金30万元，同期借用联系账户的公某峰也被给予教训，并处以20万元的罚金。
另外，此前还有其他不少私募因非法出借公司居品账户被联系部门处罚。
比如本年7月，睿屹尚丰私募因向他东说念主出借所责罚的私募基金证券账户，在责罚、欺诈私募基金财产的经由中未扩充严慎辛勤义务，被深圳证监局选拔出具警示函的行政监管设施。
2023年10月，上海广怀投资因出借责罚的2只私募基金证券账户供今创集团（603680.SH）老本市集部总司理刘某龙使用，赚取通说念用度，被中基协废弃责罚东说念主登记。
上海一中法院葛某蒋某基金李某发布于：上海市声明：该文不雅点仅代表作家本东说念主，搜狐号系信息发布平台，搜狐仅提供信息存储空间做事。